【大河财立方消息】7月21日消息，中国人民银行重庆市分行公布的行政处罚决定信息显示，因存在9项违法行为，重庆三峡银行被警告，并处559.2万元罚款。
经查云操盘，重庆三峡银行存在以下违法行为：
违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；占压财政存款或资金；违反人民币反假规定；违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
时任该行法律合规部副总经理（主持工作）文某对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任云操盘，被处1.5万元罚款；
时任该行数字金融部总经理季某对未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户负有责任，被处5.5万元罚款；
时任该行理财业务部总经理耿某对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被处4.5万元罚款；
时任该行结算运营部副总经理（主持工作）任某新对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被处4.5万元罚款。
重庆三峡银行成立于1998年，是重庆市属重点国有企业。截至2024年末云操盘，资产总额3361亿元，各项存款余额2259亿元，各项贷款余额1777亿元，分支机构94个，覆盖重庆市所有区县。
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